Liên hệ
- 231-233 Lê Thánh Tôn, Quận 1, TP. HCM
- 088 880 2358
- info@startupland.vn
- Thứ 2-6: 8:30 đến 18:00
Thứ 7: 9:00 đến 12:00
Ở bài viết trước chúng ta đã tìm hiểu về công ty chứng khoán cũng như những vai trò của công ty chứng khoán với nhà đầu tư, doanh nghiệp và thị trường. Thành lập công ty chứng khoán cũng như thủ tục đăng ký thành lập các công ty khác, tuy nhiên vì ngành nghề có tính đặc thù riêng nên cần có thêm một số điều kiện khác. Hãy cùng STARTUPLAND tìm hiểu kỹ hơn về các điều kiện thành lập công ty chứng khoán nhé!
Tìm hiểu về các điều kiện thành lập
Điều kiện thành lập công ty chứng khoán
Công ty chứng khoán cần đảm bảo điều kiện về địa điểm hoạt động như sau:
Thuộc ngành nghề kinh doanh có điều kiện, thành lập công ty chứng khoán cần có mức vốn pháp định như sau:
– Hoạt động môi giới chứng khoán: Tối thiểu 25 tỷ VNĐ
– Hoạt động tự doanh chứng khoán: Tối thiểu 50 tỷ VNĐ
– Hoạt động bảo lãnh chứng khoán: Tối thiểu 165 tỷ VNĐ
– Hoạt động tư vấn chứng khoán: Tối thiểu 10 tỷ VNĐ
Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:
– Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
– Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;
– Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;
– Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.
Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại các điểm a, b và d khoản này và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách.
Điều kiện thành lập công ty chứng khoán về cơ cấu thành viên góp vốn và cổ đông:
Trên đây là các điều kiện hoạt động của công ty chứng khoán tại thị trường Việt Nam. Để có thể nhanh chóng trong các thủ tục đăng ký thành lập công ty và hiểu rõ các điều kiện thành lập công ty chứng khoán, bạn có liên hệ STARTUPLAND để được tư vấn kỹ hơn. Đội ngũ tư vấn viên chuyên nghiệp nhiều năm kinh nghiệm trong pháp luật các ngành kinh tế, tài chính của chúng tôi sẽ giải đáp giúp bạn.
Website này sử dụng Akismet để hạn chế spam. Tìm hiểu bình luận của bạn được duyệt như thế nào.
Leave A Comment