Ở bài viết trước chúng ta đã tìm hiểu về công ty chứng khoán cũng như những vai trò của công ty chứng khoán với nhà đầu tư, doanh nghiệp và thị trường. Thành lập công ty chứng khoán cũng như thủ tục đăng ký thành lập các công ty khác, tuy nhiên vì ngành nghề có tính đặc thù riêng nên cần có thêm một số điều kiện khác. Hãy cùng STARTUPLAND tìm hiểu kỹ hơn về các điều kiện thành lập công ty chứng khoán nhé!
Điều kiện thành lập công ty chứng khoán
Tìm hiểu về các điều kiện thành lập
Điều kiện thành lập công ty chứng khoán
Điều kiện cơ sở vật chất
Công ty chứng khoán cần đảm bảo điều kiện về địa điểm hoạt động như sau:
- Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán;
- Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Điều kiện vốn điều lệ
Thuộc ngành nghề kinh doanh có điều kiện, thành lập công ty chứng khoán cần có mức vốn pháp định như sau:
– Hoạt động môi giới chứng khoán: Tối thiểu 25 tỷ VNĐ
– Hoạt động tự doanh chứng khoán: Tối thiểu 50 tỷ VNĐ
– Hoạt động bảo lãnh chứng khoán: Tối thiểu 165 tỷ VNĐ
– Hoạt động tư vấn chứng khoán: Tối thiểu 10 tỷ VNĐ
Điều kiện về nhân sự
Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:
– Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
– Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;
– Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;
– Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.
Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại các điểm a, b và d khoản này và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách.
Điều kiện thành lập công ty chứng khoán về cơ cấu thành viên góp vốn và cổ đông:
- Có tối thiểu 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức. Trường hợp công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 77 của Luật Chứng khoán;
- Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại sở hữu tối thiểu là 30% vốn điều lệ.
Điều kiện góp vốn đối với cá nhân
- Cổ đông, thành viên góp vốn là cá nhân không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định của Luật Doanh nghiệp;
Điều kiện góp vốn đối với các tổ chức
- Cổ đông, thành viên góp vốn là tổ chức phải có tư cách pháp nhân và đang hoạt động hợp pháp; hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm đề nghị cấp giấy phép; báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần;
Điều kiện đối với các tổ chức nước ngoài góp vốn
- Được cấp phép và có thời gian hoạt động liên tục trong lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm trong thời hạn 02 năm liền trước năm tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp;
- Cơ quan cấp phép của nước nguyên xứ và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
- Hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp và báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần.
Trên đây là các điều kiện hoạt động của công ty chứng khoán tại thị trường Việt Nam. Để có thể nhanh chóng trong các thủ tục đăng ký thành lập công ty và hiểu rõ các điều kiện thành lập công ty chứng khoán, bạn có liên hệ STARTUPLAND để được tư vấn kỹ hơn. Đội ngũ tư vấn viên chuyên nghiệp nhiều năm kinh nghiệm trong pháp luật các ngành kinh tế, tài chính của chúng tôi sẽ giải đáp giúp bạn.
